👩💻📝 Las capacitaciones tienen como premisa fundamental la comunicación y divulgación de las políticas, procedimientos, riesgos y controles que posee el Sistema de Prevención de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo implementado por la empresa. Asimismo, con las capacitaciones se busca concientizar a los trabajadores de que cualquier persona en la empresa se encuentra en la capacidad de identificar operaciones inusuales y adoptar las medidas necesarias al detectarse estas.
De acuerdo con lo establecido en la Resolución SBS N° 789-2018 “Norma para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo aplicable a los Sujetos Obligados bajo supervisión de la UIF Perú” y su modificatoria aprobada por la Resolución SBS N° 02351-2023, se estableció que las empresas deben diseñar, programar y coordinar un programa de capacitación anual que les permita a todos sus trabajadores recibir cuando menos una (01) capacitación al año. Esta Capacitación Anual Obligatoria debe ser dada de acuerdo con los requerimientos mínimos exigida por la norma.
🔎 Cabe precisar que, las capacitaciones podrán ser dictadas por terceros, entidades especializadas o por el Oficial de Cumplimiento de la institución.
📌 Finalmente, es importante mencionar que, el no brindar Capacitación Anual sobre Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo establecido en la normativa vigente constituye una infracción establecida en el Anexo 1 del Reglamento de Infracciones y Sanciones de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, aprobado por la Resolución SBS Nº 8930-2012:
Persona Natural:
Amonestación
Multa no menor a 0.15 UIT hasta 3 UIT
Persona Jurídica:
Amonestación
Multa no menor de 0.50 UIT hasta 10 UIT
En el IPC contamos con un gran equipo de asociados expertos que brindan de manera recurrente estas capacitaciones a diversas empresas.
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