Durante mucho tiempo, hablar de compliance fue casi un sinónimo de hablar de bancos, financieras y mercados regulados. El foco estaba puesto allí, y tenía sentido: cuanto más estricto se volvió el sistema financiero, más se concentraron en ese ámbito…
Para comenzar me gustaría definir que se entiende por Proveedores de Servicios de Activos Virtuales (en adelante, PSAV), según el Grupo de Acción Financiera Internacional (en adelante, GAFI) en su Glosario General de las Recomendaciones, establece el siguiente concepto: “Cualquier…
“Una cosa es con guitarra y otra con cajón”: Una cosa es la regulación local del país o países donde opera tu empresa, que necesariamente debes conocer, aplicar y documentar SUFICIENTEMENTE para que tu compañía sea candidata a una exoneración…
En agosto de 2023, Chile promulgó la Ley N° 21.595 sobre Delitos Económicos y Medioambientales, un marco legal que busca fortalecer el combate contra la corrupción, el lavado de activos, la degradación del medio ambiente y otros crímenes económicos. Esta ley, que incluye…
El compliance no es un tema nuevo. Recientemente ha alcanzado un nivel de difusión en el Perú debido esencialmente a la labor del legislador, quien viene promoviendo, cualquiera que sea la causa, la prevención de riesgos en el ámbito empresarial.